院屬各單位，機關(guān)各部門：
經(jīng)院黨組研究，《河北省農(nóng)林科學院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》（2023年6月29日修訂）已經(jīng)院黨組會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)各單位、各部門，望認真貫徹執(zhí)行。
附件：《河北省農(nóng)林科學院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》（2023年6月29日修訂）
河北省農(nóng)林科學院
2023年06月30日
附件
河北省農(nóng)林科學院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法
（試行）
（2023年6月29日修訂）
第一章 總 則
第一條 為促進我院科技成果快速轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（以下簡稱“成果轉(zhuǎn)化”）活動，維護院所和科技人員合法權(quán)益，根據(jù)國家、河北省有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我院實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果（以下簡稱“成果”）為職務科技成果，包括但不限于動植物新品種、專利和非專利技術(shù)、工藝、方法、設計圖紙、產(chǎn)品、材料、著作、論文、研究報告、技術(shù)秘密、軟件、商標標識以及法律、法規(guī)認可的其他可作為生產(chǎn)要素的專有技術(shù)等。
第三條 本辦法所稱成果完成單位是指研發(fā)成果的院屬單位，成果完成人是指院屬單位研發(fā)成果的科技人員或創(chuàng)新團隊。
第四條 本辦法所稱成果轉(zhuǎn)化是指成果完成單位和科技人員開展的技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資和技術(shù)服務活動等。以持有的科技成果作價入股的，應通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或者出資比例等事項明確約定，明晰產(chǎn)權(quán)。
第五條 成果完成單位開展成果轉(zhuǎn)化(涉及國家秘密、國家安全的成果除外)不需審批或備案。取得的收入，除上繳院部分外，全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國庫，主要用于對完成、轉(zhuǎn)化成果作出貢獻人員的報酬或獎勵以及開展科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
第二章 組織與實施
第六條 院科技成果轉(zhuǎn)化部為全院主管部門，主要負責全院成果信息發(fā)布與宣傳、相關(guān)管理辦法制定、成果轉(zhuǎn)化合同或協(xié)議審核、實施過程監(jiān)督和成果轉(zhuǎn)化服務等。
第七條 成果完成單位主要負責本單位成果轉(zhuǎn)化實施和管理，并按院主管部門要求及時提交本單位成果轉(zhuǎn)化實施情況報告。
第八條 成果完成單位對其持有的科技成果實施轉(zhuǎn)化，應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應組織相關(guān)人員（包括成果主要完成人）組成評估小組，提出交易價格評估意見作為談判依據(jù)；通過作價投資實施的，應按照國家有關(guān)規(guī)定，委托具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)評估機構(gòu)進行評估；通過與第三方合作實施轉(zhuǎn)化的，應明確成果有關(guān)權(quán)益的歸屬和各方利益分配辦法。
第九條 成果完成單位應按照公開透明的原則實施成果轉(zhuǎn)化，須在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不少于15日，并明確公開異議處理程序和辦法。公示期內(nèi)有異議的，應及時中止交易程序。
第十條 成果完成單位實施成果轉(zhuǎn)化，應簽署三方協(xié)議。甲方為成果受讓單位，乙方為成果出讓單位，丙方為院主管部門（河北省農(nóng)林科學院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）。協(xié)議各方加蓋單位公章，協(xié)議各方法定代表人或委托代理人簽字或簽章。院主管部門應認真履行審核、監(jiān)督職責，成果完成單位應嚴格履行合同條款。
第十一條 協(xié)議主要內(nèi)容應包括但不限于轉(zhuǎn)化方式、成果提供方式、實施區(qū)域、期限、價格、付款方式、服務承諾、技術(shù)資料提供及其方式、項目申報、成果獎勵申報、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責任、糾紛解決方式等。
第十二條 協(xié)議執(zhí)行過程中出現(xiàn)變更或終止或爭議的，成果完成單位必須及時與院主管部門溝通，并提出書面解決意見或建議。經(jīng)協(xié)議各方協(xié)商同意后，再簽署相關(guān)協(xié)議。
第三章 收益分配
第十三條 本辦法所稱“收益”，是指實施成果轉(zhuǎn)化取得的凈收益。
第十四條 通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資取得的科技成果轉(zhuǎn)化收益指科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除知識產(chǎn)權(quán)申請費、維持費或年費和交易過程中產(chǎn)生的成果價值評估費、中介代理費、交易談判費、相關(guān)政策規(guī)定所產(chǎn)生的費用、稅金等直接成本后的凈收益，不需扣除科技成果前期研發(fā)投入。
第十五條 通過基地建設、院（所）地科技合作等途徑開展成果轉(zhuǎn)化和科技服務取得的技術(shù)服務收入，不需扣除相關(guān)成本，可直接按技術(shù)服務收益進行分配。利用我院各類科技平臺開展對外技術(shù)服務取得的技術(shù)服務收益，指對外技術(shù)服務收入扣除相關(guān)成本后的凈收益，原則上相關(guān)成本應不低于合同收入的40%。
第十六條 成果完成單位應從取得的成果轉(zhuǎn)化收益中提取10%上繳院。成果完成單位上繳院的轉(zhuǎn)化收益主要用于全院事業(yè)發(fā)展和獎勵為全院事業(yè)發(fā)展作出重要貢獻的人員。
第十七條 除平臺類技術(shù)服務收益外，科技成果轉(zhuǎn)化收益用于相關(guān)人員獎勵或分配的比例原則上不低于70%。平臺類技術(shù)服務收益用于相關(guān)人員獎勵或分配的比例不得超過50%。對主要貢獻人員的獎勵或分配份額原則上不低于獎勵總額的50%。
第十八條 成果完成單位應及時將當年成果轉(zhuǎn)化及其收入情況報告院主管部門，并完成上繳任務。
第十九條 院牽頭組織開展的技術(shù)服務活動取得的收益，分配與使用方案由院主管部門按照相關(guān)規(guī)定制定，院黨組會議研究決定。
第四章 配套措施
第二十條 按本辦法所兌現(xiàn)的個人獎勵，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。取得成果轉(zhuǎn)化收入3年內(nèi)發(fā)放的現(xiàn)金獎勵，減按50%計入相關(guān)人員當月工資、薪金所得，依法繳納個人所得稅。
第二十一條 擔任院、所正職領(lǐng)導的科技人員，作為成果主要完成人或者對成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以依法獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。其他擔任領(lǐng)導職務的科技人員，可以按規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。擔任領(lǐng)導職務的科技人員取得的成果轉(zhuǎn)化收益分配或獎勵，應公開公示，原則上公示時間不少于5個工作日。
第二十二條 通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等公開競價方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位公示擬交易價格的，成果完成單位相關(guān)負責人在履行勤勉盡責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其因成果定價偏低導致單位損失的決策責任。
第二十三條 院屬單位與外單位合作或接受外單位委托形成的成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用等事項。合同未約定的，由院屬單位自主處置，并允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。
第二十四條 經(jīng)所在單位批準，科技人員可以離崗創(chuàng)辦企業(yè)或進入企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化，具體辦理按照國家、河北省相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 責任與義務
第二十五條 成果完成單位應完善成果轉(zhuǎn)化機制，制定相關(guān)管理辦法，加強成果管理，規(guī)范成果轉(zhuǎn)化程序，建立健全成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度，提高成果轉(zhuǎn)化效率。
第二十六條 成果完成單位要承擔成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的主體責任，加強對成果作價投資形成的國有資產(chǎn)股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風險防控機制，加強監(jiān)管約束。對在成果轉(zhuǎn)化工作中通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)嚴肅處理。
第二十七條 成果完成單位和完成人不得以任何理由阻礙成果轉(zhuǎn)化，成果完成人不得以任何理由將成果及其技術(shù)資料等占為己有，不得侵犯院所的合法權(quán)益。
第二十八條 成果完成人對成果的成熟性、合法性、真實性等承擔全部責任，成果完成單位承擔審核責任。
第二十九條 在成果轉(zhuǎn)化過程中，任何人存在下列情形之一的，將根據(jù)不同情況，對其給予批評、追究行政責任和經(jīng)濟責任，直至移送司法機關(guān)，追究民事或刑事責任等處置：
（一）違犯國家有關(guān)法律法規(guī)和院所相關(guān)規(guī)定，擅自對外轉(zhuǎn)化或者變相轉(zhuǎn)化成果的；
（二）在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中取得的收入不上繳單位財務，并私自分配的；
（三）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和合作實施過程中，除合同條款約定外，私自向受讓方索取或接受受讓方現(xiàn)金和其他貴重物品的；
（四）除不可抗拒因素外，未能履行合同，造成合同糾紛，嚴重損害院所信譽和權(quán)益的；
（五）未經(jīng)許可，向成果受讓方提供超出合同規(guī)定的技術(shù)資料或技術(shù)秘密，并導致單位重大損失的；
（六）擅自故意夸大技術(shù)成熟度和技術(shù)水平，或提供虛假技術(shù)資料，引起合作、合同糾紛，并導致單位重大利益損失的；
（七）向受讓方提供非專有技術(shù)，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛，并導致單位重大利益損失的；
（八）導致成果流失的。
第三十條 在成果轉(zhuǎn)化過程中，因管理不善而引發(fā)訴訟案件并給單位造成經(jīng)濟損失或損害單位聲譽的，追究相關(guān)負責人的管理責任。
第三十一條 在成果轉(zhuǎn)化中因各類失誤導致的經(jīng)濟賠償（或補償）等經(jīng)濟責任，首先應由獲益各方按本辦法規(guī)定的收益分配辦法各自承擔，不足部分由成果完成人所在研發(fā)部門和成果完成單位承擔。
第六章 附 則
第三十二條 本辦法由院科技成果轉(zhuǎn)化部負責解釋，自下發(fā)之日起施行，此前相關(guān)規(guī)定或辦法同時廢止。